五矿期货台州爱华路营业部因员工违规提供期货配资便利被浙江证监局责令改正

瑞财经张林霞7月16日，浙江证监局发布《关于对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正监管措施的决定》。

经查，五矿期货有限公司台州爱华路营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出五矿期货有限公司台州爱华路营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

浙江证监局决定对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。五矿期货有限公司台州爱华路营业部应进一步强化合规管理，完善内控流程，加强人员培训，依法合规展业。

五矿期货有限公司台州爱华路营业部应于2024年7月31日前向浙江证监局提交书面整改报告。

同时，经查，蒋恩德在五矿期货有限公司台州爱华路营业部工作期间，违规为客户的期货配资活动提供便利，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，浙江证监局决定对蒋恩德采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。蒋恩德应加强相关法律法规学习，依法合规开展业务，杜绝再次发生违规行为。

资料显示，五矿期货有限公司 (曾用名：五矿经易期货有限公司) ，成立于1993年，注册资本27.15亿元，法定代表人为杨宝宁，经营范围包含商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询。公司大股东为五矿资本(SH600390)，持股99%。

五矿资本2023年年报披露其相关年度业绩显示，截至报告期末，五矿期货总资产218.94亿元，净资产41.87亿元；报告期内实现合并口径营业总收入19.56亿元，同比增长34.19%；实现净利润7168.05万元，同比增长126.90%。